实行统一法人县（市）农村信用社联合社
筹建申报材料目录及有关申报材料示范文本

    一、方案申报材料
    （一）原农村信用社、县（市）农村信用社联合社（以下简称县（市）联社）关于合并为一个法人的请示；
    （二）原农村信用社、县（市）联社社员代表大会会关于实施合并法人的决议（示范文本见附件1-2）；
    （三）原农村信用社、县（市）联社合并为一个法人的实施方案；（其内容必须包括辖内的基本情况，实施方案的指导思想、具体内容、组织领导、实施步骤和时间安排等）；
    （四）当地政府出具的书面意见；
    （五）人民银行要求提交的其它材料和文件。
    申报程序为：县（市）联社向当地人民银行县（市）支行提出实施合并法人的申请，并提交上述文件资料一式三份（装订成册），经人民银行县（市）支行初审同意后报人民银行中心支行复审，人民银行中心支行复审同意后报人民银行南京分行审批。
    二、开业申报材料
    （一）县（市）联社关于实行统一法人县（市）联社开业的请示（含农村信用社高级管理人员资格审查的申请内容）；
    （二）县（市）联社清产核资报告；
    （三）县（市）联社章程草案；
    （四）验资证明，实收资本的构成、股金构成及比例；
    （五）县（市）联社社员代表大会审议通过县（市）联社章程（草案）、县（市）联社社员代表大会议事规则、选举理事会和监事会的决议，县（市）联社理事会审议通过县（市）联社理事会议事规则、内部主要管理制度、选举理事长和副理事长以及聘任主任和副主任的决议，县（市）联社监事会审议通过县（市）联社监事会议事规则、选举监事长和副监长的决议（示范文本见附件3-12），并附报附件17；
    （六）县（市）联社社员代表大会、理事会、监事会议事规则（示范文本见附件13-15），内部主要管理制度和配套改革的方案（必须附报授权授信管理办法、内部控制制度目录、机构调整方案和人员定编定岗方案等）；
    （七）县（市）联社高级管理人员名单和任职资格审核材料。任职资格审核表一式四份（任职资格审核表由人民银行南京分行统一印制，表式见附件16）；
    （八）县（市）联社分支机构名录和主要负责人名单。
    （九）合并法人后县（市）联社的资产负债表和业务状况表。
    （十）原乡镇农村信用社、县（市）联社及其营业网点的金融许可证正副本；
    （十一）从业人员和实行一级法人县（市）联社内设部门情况；
    （十二）人民银行要求提交的其它资料和文件。
    申报程序为：县（市）联社向当地人民银行县（市）支行提出关于实行统一法人县（市）联社开业的申请，并提交上述文件资料一式三份（装订成册，许可证除外），经人民银行县（市）支行初审同意后报人民银行中心支行复审，人民银行中心支行复审同意后报人民银行南京分行审批。
    三、有关申报材料的示范文本
    有关申报材料的示范文本，详见附件1-16，附件附后。







附件1：

××县（市）农村信用合作社联合社
第  届社员代表大会第  次会议决议
（          年    月    日）
   
    根据中国人民银行和江苏省政府《关于在江苏省深入进入农村信用社改革试点的请示》的精神，经我社第  届社员代表大会第  次会议讨论并通过以下决议：
    1、本联合社审议通过农村信用社、县（市）联社合并为一个法人的实施方案，与本县（市）全辖乡（镇）农村信用社合并为一个法人，本联合社所有的债权债务由合并法人后的县（市）联社承继。
    2、本联社社员股金      元，其中：团体社员股金      元，个体社员股金      元，职工社员股金      元，按1：1比例转为合并法人后的县（市）联社。
    3、接受乡镇农村信用社的委托代向人民银行提出申请合并法人的申请。

                                理事签字：
                                执行主席签字：
                                年    月    日







附件2：

××农村信用社第  届
社员代表大会第  次会议决议
（         年    月    日）

    根据中国人民银行和江苏省政府《关于在江苏省深入进行农村信用社改革试点的请示》的精神，经××届××次社员代表大会（理事会）讨论并通过以下决议：
    1、本社审议通过农村信用社、县（市）联社合并为一个法人的实施方案，取消自身法人资格，与××县（市）农村信用合作社联合社及本县（市）的乡镇农村信用社合并为一个法人，本社所有的债权债务由合并法人后的县（市）联社承继。
    2、本社社员股金      元，其中：团体社员股金      元，个体社员股金      元，职工社员股金      元，按1：1比例转为合并法人后的县（市）联社。
    3、委托授权××县（市）农村信用合作社联合社向中国人民银行提出合并法人的申请。


理事签字：
执行主席签字：
年    月    日





附件3：

实行统一法人县（市）联社创立暨首届
社员代表大会关于通过《××县（市）
农村信用社联合社章程（草案）》的决议
（      年    月    日）

    实行统一法人县（市）联社创立暨首届社员代表大会对《× ×县（市）联社章程（草案）》进行了认真的讨论。大会认为，章程是在充分听取了多方意见的基础上制订的。章程体现了国际公认的合作原则，体现了农村信用社主要为入股社员服务，为农民、农业和农村经济服务的宗旨。章程符合党和国家的金融方针和政策，符合我县（市）农村信用社、联社的实际情况和广大社员的意愿，大会一致通过《× ×县（市）联社章程》。
    大会应到代表    人，实到代表    人，赞成票    人，反对票    人，弃权票    人。
    总计票人签字：    

    总监票人签字：

    唱票人签字：







附件4：

实行统一法人县（市）联社创立暨首届
社员代表大会关于通过《县（市）联社
社员代表大会议事规则》的决议
（    年    月    日）

    实行统一法人县（市）联社创立暨首届社员代表大会对《县（市）联社社员代表大会议事规则（草案）》进行了认真细致的讨论，认为该议事规则符合社员代表大会议事程序，遵循了合作制原则，是社员代表行使职权的保证。大会通过该议事规则。
    大会应到代表    人。实到代表    人，赞成票    人，反对票    人，弃权票    人。

    总计票人签字：

    总监票人签字：

    唱票人签字：









附件5：

实行统一法人县（市）联社创立暨首届
社员代表大会关于通过选举理事会结果的决议
（    年    月    日）

    实行统一法人县（市）联社创立暨首届社员大会表决通过以×××、……为理事组成××县（市）联社理事会的选举结果。计票结果如下：×××（    ）票、……。大会应到代表    人，实到代表    人，选举结果符合本社章程规定，应为合法有效。

    总计票人签字：

    总监票人签字：

    唱票人签字：













附件6：

实行统一法人县（市）联社创立暨首届
社员代表大会关于通过选举
监事会结果的决议
（    年    月    日）

    实行统一法人县（市）联社创立暨首届社员大会表决通过以×××、……为监事组成××县（市）联社监事会的选举结果。计票结果如下：×××（    ）票、……。大会应到代表    人，实到代表    人。选举结果符合本社章程规定，应为合法有效。

    总计票人签字：

    总监票人签字：

    唱票人签字：











附件7：

实行统一法人县（市）联社第一届理事会
第一次会议关于通过《××县（市）农村
信用社联合社理事会议事规则》的决议

（    年    月    日）

    实行统一法人县（市）联社第一届理事会第一次会议对《县（市）联社理事会议事规则（草案）》作了全面详细的讨论。理事会（或全体理事一致）认为，该规则符合本社议事程序，符合本社章程规定，符合有关理事会运作的要求，体现了民主管理、集体决策的管理原则，是理事会正常行使职权的保证。理事会通过该议事规则。

    同意《县（市）联社理事会议事规则》的人数：    
签名：

    不同意《县（市）联社理事会议事规则》的人数：                签名：
   
    弃权人数：    
签名：






附件8：

实行统一法人县（市）联社第一届理事会
第一次会议关于通过××县（市）农村
信用社联合社主要管理制度的决议
（    年    月    日）

    实行统一法人县（市）联社第一届理事会第一次会议对县（市）联社的各项内部主要管理制度进行了认真讨论。会议认为：《县（市）联社授权授信管理办法》、《县（市）联社内部控制制度管理办法》、《县（市）联社安全保卫管理办法》、《县（市）联社机构调整方案》、《县（市）联社定编定员方案》等总结了以往的管理经验，顺应改革与发展的新形势，符合农村信用社的实际情况，是实行一级法人县（市）联社正常履行管理职能的保证。会议通过上述管理制度。

    同意县（市）联社主要管理制度的人数：
签名：

    不同意县（市）联社主要管理制度的人数：  
签名：

    弃权人数：
签名：





附件9：

实行统一法人县（市）联社第一届理事会
第一次会议关于通过理事长、副理事长
选举结果的决议
（    年    月    日）

    经实行统一法人县（市）联社第一届社员代表大会第一届理事会第一次会议表决通过，推选×××同志任理事会理事长，×××同志任理事会副理事长。
   

    同意理事会本项决议的理事人数：
签名：
   
    不同意理事会本项决议的理事人数：
签名：

    理事会本项决议的弃权人数：
签名：








附件10：

实行统一法人县（市）联社第一届理事会
第一次会议关于聘任主任、副主任的决议
（    年    月    日）

    经实行统一法人县（市）联社第一届理事会第一次会议研究决定，聘任×××同志为县（市）联社主任；聘任×××、×××…同志为××县（市）联社副主任。

    同意理事会本项决议的理事人数：
签名：
   
    不同意理事会本项决议的理事人数：
签名：
   
    弃权人数：
签名：











附件11：

实行统一法人县（市）联社第一届监事会
第一次会议关于通过《××县（市）农村
信用社监事会议事规则》的决议
（    年    月    日）

    实行统一法人县（市）联社第一届监事会第一次会议对《县（市）联社监事会议事规则（草案）》进行了讨论，逐条进行了审议。全体监事一致（或监事会）认为该规则是根据本县（市）联社章程的有关规定和民主、公正、监督的原则制定的，是监事会正常发挥作用的制度保证。会议表决通过《县（市）联社监事会议事规则》。

    同意《县（市）联社监事会议事规则》的人数：    
签名：

    不同意《县（市）联社监事会议事规则》的人数：  
签名：

    弃权人数：
签名：







附件12：

实行统一法人县（市）联社第一届监事会
第一次会议关于通过监事长、副监事长
选举结果的决议
（    年    月    日）

    经实行统一法人县（市）联社第一届社员代表大会第一届事会第一次会议表决通过，推选×××同志任监事会监事长，×××同志任监事会副监事长。


    同意监事会本项决议的监事人数：  
签名：

    不同意监事会本项决议的监事人数：
签名：

    监事会本项决议的弃权人数：
签名：








附件13：

实行统一法人县（市）联社
社员代表大会议事规则
（草  案）

    根据实行统一法人《× ×县（市）联社章程》的有关规定，每届社员代表任期为三年；社员代表大会每年召开一次，或根据需要召开临时会议。为保证会议质量，达到预期效果，特制定本社社员代表大会议事规则。
    一、大会的召集权
    按合作制的原则，社员代表大会由章程规定的召集权人所召集的社员代表大会形成的决议是合法有效的，对本社所有社员都具有拘束力。
    1、由理事会召集社员代表大会
    理事会是社员代表大会的权力执行机构。社员代表大会由理事会召集。
    社员代表大会在召集之前，要把召集的意图、日期、场所和主要议题交由全体理事进行严格讨论，做到目的明确，议题清楚。大会一般一年召开一次。
    2、提议召集社员代表大会
    提议召集社员代表大会，一般情况下由理事会二分之一以上理事或三分之一以上社员代表提议召集。如遇理事长不能正常行使职权等特殊情况而召集的临时社员代表大会所表决通过的决议具有同等效力。
   二、社员代表大会行使的职权
    实行一级法人《× ×县（市）联社章程》规定，社员代表大会可行使以下职权：
    1、制定和修改章程；
    2、选举和更换理事、监事；
    3、审议批准理事会、监事会工作报告；
    4、审议批准本社年度财务预决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；
    5、对本社的分立、合并、解散和清算等重大事项作出决议；
    6、对本社其他重大事项作出决议。
    三、召集程序
    1、确定本次大会议题，提交相关资料和数据；
    2、确定会议时间、地点（提前15天发出通知）；
    3、向代表下发会议所议的主要文本；
    4、向各位代表发出提案表。
    四、会议程序
    1、大会由理事长主持。若理事长因故不能主持会议可委托由副理事长或由其他理事主持。
    2、提交大会工作报告或议案。
    3、对所提议案进行表决。
    4、形成会议决议。
    五、表决方式
    根据表决的内容采取举手或投票表决的方式。
    六、表决权
    根据实行一级法人《× ×县（市）联社章程》规定，表决时实行一人一票制。
    七、会议的其他要求
    出席的社员代表须达到全体代表三分之二以上多数时方能召开社员代表大会，对所提议案进行表决，章程的修改，本社的分立、合并、解散及清算方案，理事、监事的选举更换，须经社员代表大会以全体代表的三分之二以上多数通过。其他议案须经社员代表大会以全体代表的二分之一以上多数通过方为有效。代表因故不能参加，以书面委托的形式委托他人进行表决的，可视为出席会议。
    八、会议文件整理工作
    1、对从筹备会议开始到会议结束期间所有文件进行整理;
    2、会议期间的翔实会议记录；
    3、议案和决议的整理；
    4、所有文件整理后，立案归档。

























附件14：

实行统一法人县（市）联社理事会议事规则
（草  案）

    根据实行统一法人《× ×县（市）联社章程》，特制定县（市）联社理事会议事规则。
    一、理事会的会议召集
    1、理事长召集理事会会议
    本社理事会会议由理事长召集，理事长因故不能履行其职责时，委托副理事长履行。理事会会议每半年召开一次。
    2、提议召集理事会会议
    经本社理事会三分之一以上理事提议，可以召开理事会临时会议。
    3、本社理事会会议应有二分之一以上理事出席时方可举行。
    二、召集程序
    1、提前3天通知会议地址、时间和会议议题，并提交相关资料。
    2、下发与会议议题相关文件文本。
    三、理事会行使的职权
    本社理事会在其任期内对本社社员大会负责，行使下列职权：
    1、召集社员代表大会，并向社员代表大会报告工作；
    2、执行社员代表大会决议；
    3、审定本社的发展规划、经营方针、年度业务经营计划；
    4、批准本社的内部管理制度；
    5、批准本社的人员管理制度和奖惩制度；
    6、选举、更换理事长和副理事长；
    7、聘任、解聘本社主任、副主任；
    8、审议本社年度财务预、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；
    9、批准本社的内部职能部门设置和调整方案，审议分支机构的设置及调整方案；
    10、提出本社合并、分立、解散等重大事项的计划和方案；
    11、章程规定和社员代表大会授予的其他职权。
    四、会议程序
    1、提交议案；
    2、对所提议案进行表决，经过全体理事二分之一以上多数通过方为有效。重大事项（如理事长、副理事长的选举、罢免）须经全体理事三分之二以上多数通过方为有效；
    3、作出决议；
    4、与会代表在决议上签字。
    五、表决方式
    理事会理事权利平等，理事会会议表决时实行一人一票制。决议的表决方式根据表决内容采取举手表决和投票表决两种方式。
    六、会议文件整理
    1、会议期间要做出翔实的会议记录，与会代表要在会议纪要上签字；
    2、所有有关会议文件要整理归档。
    七、会议的其他要求
    1、理事长委托副理事长或其他理事履行部分或全部职责时，必须出具书面委托书，委托方为有效。
    2、理事会决议必须符合国家法律、法规、金融政策和本社章程有关规定，符合大多数社员的利益。









附件15：

实行统一法人县（市）联社监事会议规则
（草  案）

    根据实行统一法人《××县（市）联社章程》，特制定本规则。
    一、监事会的会议召集权
    1、监事会会议由监事长负责召集、主持，每半年召开一次，必要时可随时召开。
    2、监事会会议应由二分之一以上监事出席时方可举行。
    二、召集程序
    1、提前3天通知会议地址、时间和会议议题，并提交相关资料。
    2、下发会议有关文件。
    三、监事会行使的职权
    监事会对本社的内部运作情况进行监督，对社员大会负责。监事会行使下列职权：
    1、向社员代表大会报告工作；
    2、派代表列席理事会会议；
    3、监督本社执行国家法律、法规、政策；
    4、监督本社经营管理、财务管理及对分支机构的管理、协调和指导；
    5、对理事会决议和主任的决定提出质询，并要求复议；
    6、章程规定和社员代表大会授予的其他职权。
    四、会议程序
    1、提交议案；
    2、对所提议案进行表决；
    3、作出决议，决议须经过全体监事二分之一以上多数通过方为有效。监事长的选举和罢免必须经过全体监事三分之二以上多数通过方为有效。
    4、与会代表在决议上签字。
    五、表决方式
    监事会监事权利平等，监事会议表决实行一人一票制。表决方式根据表决内容采用举手表决和投票表决两种方式。
    六、会议的文件整理
    1、会议期间要做出翔实的会议记录，与会代表要在会议纪要上签字；
    2、所有有关会议文件要整理归档。
    七、会议的其他要求
    1、本社理事、主任、副主任和财务部门负责人不得兼任监事。
    2、监事会决议必须符合国家法律法规、各项金融政策和本社章程有关规定，符合大多数社员的利益。